證監會（SEC）是美國的一家聯邦監管機構，負責監管證券行業並保護投資者。您可以閱讀本文獲取更多信息。
證監會的監管範圍
證監會的主要責任是監管涉及證券市場的實體和個人，如證券交易所、經紀公司、經銷商、投資顧問和投資基金。通過已建立的證券法律和法規，證監會通過鼓勵公平交易、市場相關信息的披露和傳播以及防範欺詐，履行其職責。通過其電子數據收集、分析和檢索數據庫（EDGAR），它為投資者提供注冊聲明、定期財務報告和其他證券表格的訪問。
它如何運作？
總統任命五名委員會成員，其中一人擔任主席，領導證監會。如果找不到替代人選，每位委員的五年任期可續約18個月。加裏·根斯勒于2021年4月17日接任證監會主席。法令規定，五名委員中不得超過三名屬于同一政黨，以促進無黨派性。
證監會內部設有23個辦事處和五個分部。
它們的目標包括解釋證券法律、執行執法行動、發布新的法規、監督證券機構，並在不同層次的政府之間協調監管。五個分部的各自職責如下：
公司融資分部：確保向投資者提供與公司財務前景或股價相關的實質性信息，以便做出明智的投資決策。
執法分部：負責通過調查案件並進行民事訴訟和行政程序來執行證監會的法規。
投資管理分部：監管投資公司、可變保險産品和聯邦注冊的投資顧問。
經濟與風險分析分部：將經濟學和數據分析整合到證監會的核心任務中。
交易與市場分部：建立和維護公平、有序和高效市場的標准。
證監會只能在聯邦法院或行政法官面前提起民事訴訟。司法部的執法機構負責處理刑事起訴，盡管證監會經常與它們密切合作，以提供資源進行刑事起訴。
證監會在民事訴訟中尋求兩項主要制裁：
所謂的巡航令，禁止進一步的違法行為。違反傷害的個人或企業可能會因藐視而被罰款或監禁。
民事罰款和非法收益的返還。在某些情況下，證監會還可能要求法官禁止或暫停個人擔任公司的董事或主管的能力。證監會還可能提起各種行政訴訟，由內部官員和委員會審理。常見的訴訟包括停止和停止令、吊銷或暫停登記以及禁止或停職的雇傭。
證監會還是證券行業自我監管組織（如FINRA或紐約證券交易所）尋求的行動的第一級別上訴機構之一。
在所有證監會的辦事處中，舉報人辦公室是最有效的證券執法手段之一。由于2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案的制定，證監會的舉報人計劃獎勵具有資格的個人，以超過100萬美元的貨幣制裁披露導致成功執法行動的原始信息。通過制裁收取的總金額的10%至30%可以支付給這些個人。
結論
由于1929年股市崩盤導致大蕭條的原因，1934年頒布了《證券交易法》和1933年頒布的美國《證券法》，創立了證監會。證監會可以對違法者提起民事訴訟，並與司法部合作處理刑事案件。
希望閱讀這篇文章《證券交易委員會是什麽？它如何運作？》可以幫助您更好地理解。
