证监会（SEC）是美国的一家联邦监管机构，负责监管证券行业并保护投资者。您可以阅读本文获取更多信息。
证监会的监管范围
证监会的主要责任是监管涉及证券市场的实体和个人，如证券交易所、经纪公司、经销商、投资顾问和投资基金。通过已建立的证券法律和法规，证监会通过鼓励公平交易、市场相关信息的披露和传播以及防范欺诈，履行其职责。通过其电子数据收集、分析和检索数据库（EDGAR），它为投资者提供注册声明、定期财务报告和其他证券表格的访问。
它如何运作？
总统任命五名委员会成员，其中一人担任主席，领导证监会。如果找不到替代人选，每位委员的五年任期可续约18个月。加里·根斯勒于2021年4月17日接任证监会主席。法令规定，五名委员中不得超过三名属于同一政党，以促进无党派性。
证监会内部设有23个办事处和五个分部。
它们的目标包括解释证券法律、执行执法行动、发布新的法规、监督证券机构，并在不同层次的政府之间协调监管。五个分部的各自职责如下：
公司融资分部：确保向投资者提供与公司财务前景或股价相关的实质性信息，以便做出明智的投资决策。
执法分部：负责通过调查案件并进行民事诉讼和行政程序来执行证监会的法规。
投资管理分部：监管投资公司、可变保险产品和联邦注册的投资顾问。
经济与风险分析分部：将经济学和数据分析整合到证监会的核心任务中。
交易与市场分部：建立和维护公平、有序和高效市场的标准。
证监会只能在联邦法院或行政法官面前提起民事诉讼。司法部的执法机构负责处理刑事起诉，尽管证监会经常与它们密切合作，以提供资源进行刑事起诉。
证监会在民事诉讼中寻求两项主要制裁：
所谓的巡航令，禁止进一步的违法行为。违反伤害的个人或企业可能会因藐视而被罚款或监禁。
民事罚款和非法收益的返还。在某些情况下，证监会还可能要求法官禁止或暂停个人担任公司的董事或主管的能力。证监会还可能提起各种行政诉讼，由内部官员和委员会审理。常见的诉讼包括停止和停止令、吊销或暂停登记以及禁止或停职的雇佣。
证监会还是证券行业自我监管组织（如FINRA或纽约证券交易所）寻求的行动的第一级别上诉机构之一。
在所有证监会的办事处中，举报人办公室是最有效的证券执法手段之一。由于2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的制定，证监会的举报人计划奖励具有资格的个人，以超过100万美元的货币制裁披露导致成功执法行动的原始信息。通过制裁收取的总金额的10%至30%可以支付给这些个人。
结论
由于1929年股市崩盘导致大萧条的原因，1934年颁布了《证券交易法》和1933年颁布的美国《证券法》，创立了证监会。证监会可以对违法者提起民事诉讼，并与司法部合作处理刑事案件。
希望阅读这篇文章《证券交易委员会是什么？它如何运作？》可以帮助您更好地理解。
